God forskningssed och andra etiska frågor
På den här sidan hittar du information om forskningsetik och god forskningssed och hur du som doktorand ska förhålla dig.
Forskar du om människors agerande eller attityder, hälsorelaterade data, teknologier som ska användas av människor eller vill göra intervjuer/observationer/förändringsinriktade insatser inom en verksamhet? Som doktorand kommer du att stöta på flera etiska frågeställningar och behöver känna till vilka lagkrav och riktlinjer som finns och hur du kan göra adekvata etiska bedömningar. Forskningsetiska frågeställningar kan vara allt från formella tillståndsprövningar i samband med undersökningar som involverar människor eller djur till frågor om forskningens långsiktiga konsekvenser, datahantering, användning av AI-verktyg, publicering och god forskningssed som gäller för alla projekt.
All forskning kräver forskningsetiska överväganden
Forskningsetik är en del av god forskningssed som handlar om att balansera vetenskapens och samhällets behov av kunskap mot individers grundläggande rättigheter såsom rätt till frihet, integritet och skydd mot risker och skada. Det kan exempelvis handla om att ta hänsyn till hur människor som ska delta i ett forskningsprojekt skulle kunna påverkas eller hur forskningens metoder eller resultat kan få konsekvenser för människor efter projektets avslut. Genom att identifiera, bedöma, minska och hantera risker som skulle kunna uppstå för människor tränar du din förmåga att göra forskningsetiska överväganden. Skyddsintresset har en särställning och ska alltid ges prioritet över andra intressen, inklusive forskningsintresse och öppenhetsintresse (se riktlinjerna God forskningssed 2024 s. 52). Den färdiga avhandlingen bör innehålla ett särskilt stycke där du redogör för forskningsetiska överväganden, oavsett om projektet har krävt en etikprövning eller ej.
God forskningssed hos Vetenskapsrådet Länk till annan webbplats.
Viss forskning kräver etikprövning
Enligt svensk lag måste forskning som avser människor genomgå särskilda skyddsåtgärder för att säkerställa att respekt för människovärde och enskilda människors integritet värnas (se Lagen om Etikprövning av forskning som avser människor, 2003). En formell ansökan om etikprövning behöver sändas till Etikprövningsmyndigheten om forskningen involverar något av följande:
- Känsliga personuppgifter (rörande etnicitet, religion/livsåskådning, politiska åsikter/facktillhörighet, hälsa, funktionshinder och sexualitet/sexuell läggning) eller uppgifter om brott
- En uppenbar risk för fysisk eller psykisk skada
- Metod som syftar till att påverka deltagare fysiskt eller psykiskt
- Fysiska ingrepp eller biologiskt material från människor
Att skicka in en etikprövningsansökan
Tänk på att nödvändiga tillstånd måste finnas på plats innan datainsamlingen påbörjas. Eftersom forskning ofta innehåller ett visst mått av öppenhet om exakt vad som kommer att analyseras och vilka faktorer som kan visa sig relevanta – inte minst i kvalitativ forskning – behöver du ta höjd för olika möjligheter i planeringsstadiet. Om det finns någon möjlighet att projektet skulle kunna komma att aktualisera något i punktlistan ovan behöver en etikprövningsansökan göras. Om din forskning ingår i ett redan etikprövat forskningsprojekt i Sverige kan du känna dig trygg med att de nödvändiga tillstånden redan finns. Om din forskning ingår i ett internationellt projekt behöver du försäkra dig om att den del som ska utföras i Sverige eller av dig som är anställd i Sverige har nödvändiga tillstånd.
En etikprövningsansökan skickas in till Etikprövningsmyndigheten genom ansökningssystemet Ethix. Det tar minst 2 månader att få ett beslut och innan detta får datainsamling inte påbörjas. Som doktorand är det inte möjligt att göra en ansökan helt på egen hand. Däremot kan du påbörja en ansökan och sedan bjuda in din handledare att granska, komplettera, signera och skicka in den (efter att även akademichef signerat ansökan). Var beredd på att det krävs omfattande och detaljerade underlag och att ansökan enbart kan skrivas på svenska. Ansökan medför en kostnad om minst 5000 kronor, men detta betalas normalt av akademin eller projektbudgeten. Etikgodkännandets diarienummer bör uppges i avhandlingen.
Om du är osäker på om en etikprövningsansökan behövs eller behöver råd kring utformningen kan du tala med din handledare eller kontakta Högskolans forskningsetiska råd via etik@hh.se.
Mer information om etikprövning
Ethix Länk till annan webbplats.
Lagen om Etikprövning av forskning som avser människor Länk till annan webbplats.
Vägledning om etikprövning av forskning på människor Länk till annan webbplats.
Vad är god forskningssed?
God forskningssed kan beskrivas som de samlade etiska kraven på hur forskning bör bedrivas. Några av grundprinciperna är tillförlitlighet, ärlighet, respekt och ansvarighet (ALLEA 2023). Dessa principer måste följas i all forskning. Naturligtvis är det inte tillåtet att ljuga om forskningens syfte eller metoder, manipulera data eller resultat liksom att presentera andras slutsatser som sina egna. Att använda AI eller andra automatiserade verktyg för att producera eller bearbeta text eller data, utan att detta tydligt redovisas i den färdiga publikationen, betraktas också som brott mot dessa principer. Denna typ av avvikelser från god forskningssed kallas också ”oredlighet i forskning” och är straffbart. I den svenska Lagen om ansvar för god forskningssed och prövning av oredlighet i forskning (2019:504) definieras allvarliga avsteg från god forskningssed i form av fabricering, förfalskning eller plagiering.
Även andra avsteg från god forskningssed kan betraktas som allvarliga. Vid misstanke om allvarliga avvikelser från god forskningssed tillämpas Högskolans Anvisningar vid misstanke om allvarliga avvikelser från god forskningssed. Med misstanke avses att utifrån konkreta omständigheter tro att allvarliga avvikelser från god forskningssed begås i forskning.
Mer information om god forskningssed
ALLEA 2023, European Code of Conduct for Research Integrity Länk till annan webbplats.
Anvisningar vid misstanke om avvikelse från god forskningssed Länk till annan webbplats.
Vad händer om etiska krav inte följs?
Forskning som saknar godkänd etikprövning trots att det skulle behövas, som inte följer uppställda villkor för godkännande eller som innehåller andra avvikelser från god forskningssed bryter mot lagen. Detta kan medföra stora konsekvenser för doktoranden och ansvariga vid lärosätet. Avhandlingen underkänns vid disputation. Eftersom etiktillstånd enbart kan beviljas innan forskningen påbörjats innebär det att data som samlats in utan nödvändigt tillstånd går till spillo och att arbetet måste göras om. När det finns misstanke om brott mot etiklagstiftningen sker anmälan till Överklagandenämnden för etikprövning (Önep) som i sin tur kan komma att göra en åtalsanmälan. Straffet för brott mot etiklagstiftning är böter eller fängelse i högst två år (Lag om etikprövning som avser människor, 38 §). Något sådant straff har dock hittills inte tilldelats en doktorand i Sverige.
Även för projekt som inte kräver etikprövningstillstånd utifrån svensk lag kan det visa sig att tidskrifter ställer krav på ett etiskt intyg i samband med publikation. Ett sådant rådgivande intyg går att få från Etikprövningsmyndigheten, men enbart innan forskningen påbörjats. Prata gärna med din handledare om hur publikationsnormerna ser ut inom ditt forskningsfält.
Datahantering och personuppgifter i forskning
Enligt Högskolans Anvisningar för forskningsdatahantering (dnr L 2021/122) bör alla forskare ha en datahanteringsplan för sina forskningsprojekt, oavsett om finansiären kräver detta eller ej. Högskolan ställer också specifika krav på lagring, arkivering och eventuell delning av forskningsdata. Det måste finnas en laglig grund för att hantera personuppgifter i forskningsprojektet, vilket ofta uppnås genom informerat samtycke och/eller godkänd etikprövning (i det senare fallet kallas den lagliga grunden ”allmänt intresse”). Högskolan erbjuder framtagna mallar för information och samtycke som säkerställer att all viktig information finns med. Du som är anställd vid Högskolan hittar dessa på intranätet.
Etisk användning av AI-verktyg
De etiska grundprincipernas krav på tillförlitlighet, ärlighet, respekt och ansvarighet innebär att forskare måste vara försiktiga vid användning av AI och andra automatiserade verktyg i sin forskning (ALLEA 2023). All användning måste vara genomtänkt, väl motiverad, ansvarsfullt genomförd och tydligt redovisad i samband med publikation så att den kan granskas kritiskt av sakkunniga. Flera tidskrifter har standardformuleringar för detta utifrån olika situationer och behov. I samband med sakkunniggranskning kan omotiverad eller otydlig användning komma att kritiseras och kräva revidering. Om användningen av AI eller andra automatiserade verktyg inte redovisas alls i publikationen eller inte redovisas på ett tydligt sätt betraktas detta som en form av plagiering. Plagiat utgör brott mot god forskningssed och är straffbart.
Ansvarsfull författarordning i publikationer
I projekt och publikationer med flera deltagare väcks frågor om kriterier för författarskap och författarordning. Normerna för vilka medarbetare i ett projekt som bör stå med som författare på en publikation och i vilken ordning de bör anges varierar i hög grad mellan olika discipliner. I enlighet med principerna för god forskningssed måste dessa frågor dock alltid diskuteras i relation till tillförlitlighet, ärlighet, respekt och ansvarighet. De europeiska ALLEA-principerna (2023) framhäver att författarskap och författarordning bör baseras på följande kriterier: (1) ett betydande bidrag till forskningens utformning, datainsamling, analys och/eller tolkning, (2) utarbetande och/eller kritisk granskning av publikationen, (3) godkännande av den slutliga publikationen och (4) samtycke till att ansvara för hela innehållet i publikationen, såvida inte annat anges i publikationen. Alla medförfattare ska kunna ta ansvar för relevanta delar av publikationen. Viktiga insatser från exempelvis assistenter, samarbetspartners och organisationer som inte uppfyller villkoren för författarskap ska ändå redovisas i publikationen. Om du som doktorand upplever att din insats inom ett projekt inte speglas korrekt i en publikation eller dess författarlista bör du diskutera detta med din handledare och med projektledaren på ett så tidigt stadium som möjligt. Du kan också vända dig till studierektor för forskarutbildningen.
Frågor om forskningssed, datahantering och personuppgifter
Om du har frågor om god forskningssed och etikprövning är du välkommen att kontakta Högskolans forskningsetiska råd via etik@hh.se.
Frågor om datahantering och personuppgifter i forskning besvaras av Högskolans forskningsdatagrupp via forskningsdata@hh.se och Högskolans dataskyddsgrupp via dataskydd@hh.se.
